НКЦБФР разработала стандарты корпоративного управления для участников финансовых рынков
20 апреля Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) на заседании одобрила проект Стандартов корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынках.
Как сообщает пресс-служба НКЦБФР, проект состоит из шести разделов, в которых прописаны следующие нормы:
Кратко и по делу в Telegram
- распределение профессиональных участников по типам;
- требования к образованию и функционированию органа, ответственного за осуществление надзора;
- введено понятие "коллективной годности органа";
- требования к системе внутреннего контроля и особенности функционирования ее подразделений: комплаенс, управления рисками, внутреннего аудита;
- квалификационные и другие требования к лицам, обеспечивающих функционирование системы внутреннего контроля, в частности, требования к деловой репутации;
- требования по определению идентифицированного персонала профессионального участника, а именно лиц, деятельность которых оказывает существенное влияние на профиль рисков.
Биржевики должны торговать ценными бумагами по новым правилам - НКЦБФР
К тому же, предусмотрены нормы по установлению вознаграждения персонала профессионального участника и особенности ее определения для различных категорий идентифицированного персонала.
Эти особенности выплаты вознаграждения акциями или правами на акции, порядок раскрытия профессиональным участником информации о вознаграждении тому подобное.
Документ разработан с учетом норм Закона Украины "О рынках капитала и организованные товарные рынки", введенного Законом №738-IX, и предусматривает имплементацию норм ряда директив и регламентов Европейского Союза.
Этот документ является рамочным законом для всех финансовых услуг в Украине и определяет единые базовые подходы к регулированию и надзору на всех рынках финуслуг и защиты прав потребителей.
По материалам: delo.ua
