"Дочки" российского и казахстанского банков получили предупреждения от НБУ
В октябре украинский регулятор применил к БТА Банку и Сбербанку меры воздействия за нарушение требований финмониторинга и валютного законодательства. Также в списке нарушителей оказались 14 небанковских финучреждений.
Национальный банк Украины в прошлом месяце применил к 2 банкам и 14 небанковским финансовым учреждениям меры воздействия. Они связаны с нарушениями законодательства о финмониторинге и валютах, сообщает пресс-центр регулятора.
Так, меру воздействия применили к БТА Банку - "дочке" казахстанского банка, которую хочет купить Kaspi.kz, также из Казахстана. Финучреждению направили письменное предостережение. Нарушения заключались в ненадлежащем исполнении обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять отдельные внутренние документы банка по вопросам финансового мониторинга, применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, осуществлять меры надлежащей проверки по отдельным клиентам банка.
Украинская "дочка" российского Сбербанка также получила письменное предостережение. Нарушения заключались в невыполнении обязанности отказать в проведении валютной операции, а также в непредоставлении банком информации о таких операциях.
В свою очередь страховая компания "Аско ДС" получила 13,6 тыс. грн штрафа за нарушение в сфере финансового мониторинга.
А ломбард "Первый" оказался в перечне нарушителей из-за неисполнения обязанности сообщать сведения о субъекте первичного финансового мониторинга. Ломбард получил предостережение.
Также меры воздействия применили еще к 12 финансовым учреждениям.
Ранее UBR.ua сообщал, что украинские банки улучшили показатели прибыли на 37% по итогам десяти месяцев 2021 года.
