НБУ наказал три банка за нарушение правил финмониторинга
В феврале 2020 года Национальный банк Украины (НБУ) по результатам проверок в отношении предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения применил к трем банкам меры воздействия.
Как сообщает пресс-служба НБУ, меры воздействия к банкам Нацбанк применил к: АО "Первый инвестиционный банк "(ПИБ), АО "А-Банк" и АО АКБ "Львов".
Так, по информации регулятора, АО ПИБ оштрафован на 200 тысяч грн за неосуществление банком надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.
Подпишитесь на канал DELO.UA
К АО "А-Банк" приняты направлено письменное предостережение из-за:
- ненадлежащего исполнения обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;
- нарушения требований по идентификации, верификации, изучение клиентов, в том числе клиентов - национальных публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц;
- неосуществления первичного финансового мониторинга финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются публичные деятели, в порядке, определенном для клиентов высокого риска;
- необеспечения выявления и нарушения порядка выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
- необеспечения сопровождения переводов в случаях, предусмотренных законом;
- необеспечения надлежащей переоценки рисков клиентов;
- нарушения порядка представления специально уполномоченному органу информации в случаях, предусмотренных законодательством;
- представления Национальному банку Украины недостоверной статистической отчетности.
НБУ оштрафовал Аккордбанк почти на 2,5 млн грн за нарушение финмониторинга
Кроме этого, финучреждению предъявлен штраф в размере 400 тысяч грн за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга выполнения запросов инспекционной группы.
В отношении АО АКБ "Львов" также направлено письменное предостережение по следующим причинам:
- ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;
- ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять изучение клиента;
- выявления факта принадлежности клиента или лица, действующего от его имени, к национальным публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц;
- ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять переоценку рисков клиентов;
- необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.
НБУ оштрафовал банк Пинчука за нарушения по финмониторингу
АКБ "Львов" также оштрафован на 400 тысяч грн за неосуществление банком надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.
