НБУ оштрафовал три банка за нарушение в сфере финмониторинга

Нацбанк Украины по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в сентябре 2017 года применил к трем банкам меры воздействия в виде двух письменных замечаний и двух штрафов.

Об этом говорится в сообщении регулятора.

Как отметил Нацбанк, выявленные в деятельности банков нарушения заключались, в частности, в:

- несоблюдении требований законодательства о публичных деятелях (например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей);

- выявлении финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;

- нарушении требований по идентификации, верификации и изучению клиентов;

- необеспечении функционирования системы управления рисками;

- ненадлежащем исполнении обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;

- осуществлении рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Всего за девять месяцев 2017 года Национальный банк по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применил меры воздействия к 28 банкам в виде 26 письменных предупреждений и 13 штрафов.