НБУ оштрафовал три банка за нарушение в сфере финмониторинга
Нацбанк Украины по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в сентябре 2017 года применил к трем банкам меры воздействия в виде двух письменных замечаний и двух штрафов.
Об этом говорится в сообщении регулятора.
Как отметил Нацбанк, выявленные в деятельности банков нарушения заключались, в частности, в:
- несоблюдении требований законодательства о публичных деятелях (например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей);
- выявлении финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;
- нарушении требований по идентификации, верификации и изучению клиентов;
- необеспечении функционирования системы управления рисками;
- ненадлежащем исполнении обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;
- осуществлении рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.
Всего за девять месяцев 2017 года Национальный банк по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применил меры воздействия к 28 банкам в виде 26 письменных предупреждений и 13 штрафов.
