Национальная комиссия по ценным бумагам ввела электронное оформление лицензий
НКЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку) на очередном заседании, состоявшемся 6 ноября 2015 года, одобрила доработанные Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами). В частности, комиссия ввела электронное оформление лицензий, передает УНН со ссылкой на пресс-службу НКЦБФР.
Согласно требованиям Закона Украины "О лицензировании видов хозяйственной деятельности", нормативный акт Комиссии отныне будет предусматривать оформление лицензии в электронном виде. В случае принятия Комиссией решения о выдаче лицензии информация о ней будет внесена в лицензионный реестр. В то же время по желанию соискателя лицензии, такая лицензия может быть выдана Комиссией на бумажном носителе.
Изменения в Лицензионные условия уменьшат нагрузку на осуществление деятельности по управлению активами. В частности, изменение местонахождения и открытие нового обособленного подразделения лицензиата, отныне не будут нуждаться в дополнительных разрешительных процедурах.
"Документом повышены требования по раскрытию годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением. Лицензиат должен обеспечить круглосуточный доступ к такой информации, а срок ее пребывания на сайте с даты обнародования увеличен до 5 лет. Требования к аудиторскому заключению повышены, а для проведения аудита разрешено привлекать только аудиторские фирмы, которые включены в соответствующий реестр регулятора", - говорится в сообщении пресс-службы.
Из принципиальных новаций - изменения устанавливают новые более жесткие требования по структуре собственности заявителя, а также критерии ее прозрачности. В частности, заявитель должен предоставить такую?? информацию, чтобы Комиссия могла определить всех лиц, принимающих существенное участие в профессиональном участнике, в том числе отношения контроля между ними. Информация о структуре собственности будет считаться непрозрачной, если на ее основании невозможно определить всех владельцев существенного участия в профессиональном участнике из-за наличия в структуре собственности конструкций по взаимному контролю одного человека над другим и/или наличии в структуре собственности лиц, являющихся номинальными (доверительными) владельцами.
Кроме того, в соответствии с Законом о лицензировании, в документе предусмотрены дополнительные основания для аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке. Это могут быть: акт о документальном подтверждении установления факта контроля (решающего влияния) за деятельностью лицензиата лиц других государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины; акт о невыполнении распоряжения об устранении нарушений лицензионных условий.
