НБУ оштрафовал Укрсоцбанк на 30 млн гривен

Регулятор наказал Укрсоцбанк за выдачу более миллиарда гривен наличными без должной проверки клиентов.

Национальный банк Украины наложил на Укрсоцбанк штраф в размере 30,45 млн гривен. Об этом сообщает Интерфакс-Украина со ссылкой на данные регулятора в понедельник, 3 декабря.

Отмечается, что финучреждение наказано за проведение финансовых операций по выдаче наличных средств в сумме более одного миллиарда гривен наличными на основании документов с признаками фиктивности или вообще без каких-либо подтверждающих документов.

Нацбанк также вынес банку письменное предостережение, в том числе, за нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка - публичных лиц, их близких или связанных с ними лиц.

Также НБУ оштрафовал одесский Мисто Банк на 4,23 млн грн за осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга в отношении операций клиентов.

Банк, в частности, регулярно сопровождал операции по обналичиванию средств на суммы, которые в десятки раз превышали заявленные клиентами доходы, а также операции по переводу на счета юридических лиц с признаками фиктивности средств со счета клиента, которые были получены вследствие операций купли-продажи ценных бумаг, эмитенты которых фигурируют в уголовном производстве как эмитенты "мусорных" ценных бумаг.

Кроме того, Нацбанк вынес Мисто Банку письменные предостережение за не обеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.

Мера воздействия в виде в виде письменного предостережения была применена также в отношении Райффайзен Банка Аваль. Основанием послужило невыполнение обязанности проводить первичный финансовый мониторинг операций, участниками или выгодополучателями которых являются общественные деятели, их близкие или связанные с ними лица. в порядке, определенном для клиентов высокого риска.