НБУ оштрафовал пять банков и одну финкомпанию за нарушение финансового мониторинга
Национальный банк Украины (НБУ) в результате проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения в июле применил к шести банкам и одной небанковской финансовой организации меры воздействия.
Как сообщает пресс-служба регулятора, Нацбанк принял меры воздействия к следующим финучреждениям:
Подпишитесь на канал DELO.UA
АО "Скай Банк": штраф в размере 300 тысяч грн за ненадлежащее исполнение обязательства тщательного изучения клиентов.
АО АКБ "Аркада": письменное предостережение за необеспечение банком надлежащего управления рисками.
НБУ пока не будет штрафовать банки за несоблюдение закона о финмониторинге
АО "Банк инвестиций и сбережений": штраф в размере 5 млн грн за ненадлежащее обеспечение деятельности внутрибанковской системы предотвращения легализации криминальных доходов/финансированию терроризма (в частности, системы управления рисками), непроведение постоянного риск-ориентированного анализа финансовых операций клиентов банка с августа 2017 по август 2018 годов.
Это привело к проведению клиентами банка "транзитных" финансовых операций по перераспределению финансовых потоков, полученных от контрагентов за один вид товаров (услуг) для дальнейшего перечисления другим контрагентам за другие товары (услуги) с последующим обналичиванием этих денег.
Характер или последствия таких финансовых операций дают основания полагать, что они могут быть связаны с легализацией криминальных доходов, конвертацией (переводом) безналичных средств в наличные, осуществлением фиктивного предпринимательства, уклонения от налогообложения и тому подобное.
АО "Укрстройинвестбанк" и АО "КБ "Глобус": штраф в размере 200 тысяч грн за неосуществление банками надлежащего анализа финансовых операций своих клиентов.
ПАО "КБ "Аккордбанк ": штраф в размере 300 тысяч грн за неосуществление банком надлежащего анализа финансовых операций своих клиентов, а также письменное предостережение за нарушение банком требований санкционного законодательства.
НБУ наказал три банка за нарушение правил финмониторинга
ООО "Финансовая компания "Вэй Фор Пэй": штраф в размере 51 тысяча грн за повторное непредставление, представление не в полном объеме и предоставление недостоверной информации/документов на запрос НБУ, необходимых для выполнения функций по государственному надзору за этим учреждением, а также за нарушение других требований законодательства по вопросам финансового мониторинга.
