НКЦБФР выявила нарушений на 25 млрд грн
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) с начала года проверила 6 субъектов первичного финансового мониторинга (профессиональных участников фондового рынка) и выявила нарушений антиотмывочного законодательства на сумму свыше 25 млрд грн, передает Капитал.
Как сообщает регулятор, в подозрительных финансовых операциях принимали участие 81 юридическое лицо (профессиональные участники фондового рынка, клиенты и т. д.) и 28 физических лиц.
Информацию о подозрительных финансовых операциях НКЦБФР направила в правоохранительные органы.
В пределах своих полномочий НКЦБФР применила к нарушителям законодательства следующие санкции: аннулировала 11 лицензий 4-м юридическим лицам-профессиональным участникам фондового рынка; вынесла 6 требований по устранению нарушений законодательства; составила 3?? административных протокола в отношении должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга; наложила штрафы на нарушителей в размере 199 950 грн (из которых уже уплачено в госбюджет 154 550 грн).
Всего в 2016 году по результатам надзорной деятельности в сфере финансового мониторинга уплачено в бюджет 338 250 грн.
Наиболее распространенными в деятельности субъектов первичного финансового мониторинга были следующие нарушения:
- неуведомление Госфинмониторинга о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу;
- необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
- несохранение документов по идентификации лиц, которые провели финансовую операцию;
- нарушение порядка идентификации клиентов;
- непроведение анализа соответствия финансовых операций, проводимых клиентом, имеющейся информации о его деятельности и финансовом состоянии.
